各開發(fā)區(qū)管委會(huì)，各區(qū)縣（市）人民政府，市人民政府各部門，各有關(guān)單位：
為加強(qiáng)我市政府投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批管理，規(guī)范項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批程序，提升項(xiàng)目管理水平，提高政府投資質(zhì)量和效益，市發(fā)展改革委制定了《鄭州市政府投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批管理辦法》，已經(jīng)市政府同意?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
2023年12月29日
鄭州市政府投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批
管理辦法
第一章 總 則
第一條 為提高政府投資項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)水平、質(zhì)量和效益，規(guī)范項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批，根據(jù)《政府投資條例》（國令第712號(hào)）、《河南省政府投資管理辦法》（省政府令第196號(hào)）、《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省進(jìn)一步推進(jìn)投資項(xiàng)目審批制度改革實(shí)施方案的通知》（豫政辦〔2022〕35號(hào)）、《河南省省級政府投資項(xiàng)目概算管理暫行辦法》《鄭州市政府投資項(xiàng)目管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)及規(guī)定，結(jié)合鄭州市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 初步設(shè)計(jì)是建設(shè)項(xiàng)目前期工作的重要組成部分，初步設(shè)計(jì)審批是建設(shè)項(xiàng)目管理程序的重要環(huán)節(jié)，批復(fù)的初步設(shè)計(jì)和概算是編制施工圖設(shè)計(jì)、安排政府投資計(jì)劃、工程招投標(biāo)、控制工程投資和竣工驗(yàn)收的重要依據(jù)。
第三條 本辦法所稱初步設(shè)計(jì)審批包括初步設(shè)計(jì)及概算、重大設(shè)計(jì)變更和概算調(diào)整的審批。
第四條 初步設(shè)計(jì)審批應(yīng)執(zhí)行國家有關(guān)政策法規(guī)、現(xiàn)行建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額、設(shè)計(jì)深度要求以及相關(guān)行業(yè)規(guī)定和管理辦法。
第五條 本辦法適用于市本級政府投資以及其他按規(guī)定需要市投資主管部門或行業(yè)主管部門審批初步設(shè)計(jì)的項(xiàng)目。
第二章 審批權(quán)限和程序
第六條 除國家、省、市另有規(guī)定外，單純購置性項(xiàng)目及總投資1000萬元以下的政府投資項(xiàng)目不再審批初步設(shè)計(jì)；總投資1000萬元及以上的政府投資項(xiàng)目，除國家、省對項(xiàng)目審批權(quán)限有特殊規(guī)定外，按照項(xiàng)目隸屬關(guān)系由同級投資主管部門或行業(yè)主管部門審批初步設(shè)計(jì)；省發(fā)展改革委授權(quán)或委托的項(xiàng)目，按照授權(quán)或委托權(quán)限由相關(guān)部門審批初步設(shè)計(jì)?？偼顿Y1000萬元及以上的政府投資項(xiàng)目，按照國家、省、市有關(guān)規(guī)定可以簡化需要報(bào)批的文件和審批程序的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七條 政府投資項(xiàng)目重大設(shè)計(jì)變更和概算調(diào)整由初步設(shè)計(jì)及概算審批部門審批。
第八條 市投資主管部門或行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)初步設(shè)計(jì)審批的項(xiàng)目，由市項(xiàng)目主管部門、區(qū)縣（市）相關(guān)部門或有關(guān)單位行文上報(bào)并附可行性研究報(bào)告批復(fù)及全套設(shè)計(jì)文件。
第九條 除涉密項(xiàng)目外，市投資主管部門或行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)通過河南省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)受理申報(bào)文件并開展工作，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成批復(fù)。需評審的項(xiàng)目按照有關(guān)規(guī)定委托咨詢評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審，咨詢評估機(jī)構(gòu)出具的評審報(bào)告是項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)批復(fù)的重要依據(jù)。
第三章 初步設(shè)計(jì)
第十條 初步設(shè)計(jì)編制單位應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的批復(fù)要求合法確定。工程初步設(shè)計(jì)的編制,應(yīng)由持有相應(yīng)建設(shè)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書的單位在規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進(jìn)行。涉及國家安全、國家秘密和搶險(xiǎn)救災(zāi)等特殊項(xiàng)目，按照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十一條 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是開展初步設(shè)計(jì)及概算編制的重要依據(jù)。初步設(shè)計(jì)編制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定和可行性研究報(bào)告批復(fù)的有關(guān)要求，明確各單項(xiàng)工程或者單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、用地規(guī)模、主要材料、設(shè)備規(guī)格和技術(shù)參數(shù)等設(shè)計(jì)方案，達(dá)到國家規(guī)定的深度要求，并據(jù)此編制投資概算。概算應(yīng)按當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐脑O(shè)備、材料價(jià)格計(jì)算，概算應(yīng)當(dāng)包括國家規(guī)定的項(xiàng)目建設(shè)所需的全部費(fèi)用，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)等。
初步設(shè)計(jì)文件應(yīng)包括設(shè)計(jì)說明、圖紙、概算和相關(guān)部門意見等:
（一）設(shè)計(jì)說明書。
1．設(shè)計(jì)依據(jù)、原則、特點(diǎn)，建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、用地及建筑面積等工程概況，主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，可行性研究報(bào)告批復(fù)及執(zhí)行情況，下階段需解決的主要問題等;
2．各專業(yè)分項(xiàng)說明；
3．工藝技術(shù)及設(shè)備選型;
4．節(jié)能、環(huán)保、職業(yè)勞動(dòng)安全衛(wèi)生、消防、抗震、人防、綠建、安全設(shè)施等專篇或?qū)ｍ?xiàng)設(shè)計(jì)；
5．建設(shè)順序及工期，經(jīng)濟(jì)（社會(huì)）效益分析及結(jié)論；
6．主要設(shè)備及材料數(shù)量、規(guī)格和參數(shù)；
7．其他需說明的問題。
（二）設(shè)計(jì)圖紙。
（三）工程概算。概算編制說明、依據(jù)，總概算表，單項(xiàng)工程綜合概算書，單位工程概算書，其他費(fèi)用概算書等。
（四）工程地質(zhì)或水文地質(zhì)勘察資料。
（五）設(shè)計(jì)招標(biāo)結(jié)果（非招標(biāo)確定設(shè)計(jì)單位的除外）及設(shè)計(jì)單位資質(zhì)。
（六）可行性研究報(bào)告及批復(fù)文件。
（七）相關(guān)部門意見。
第十二條 設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循估算控制概算的原則，進(jìn)行限額設(shè)計(jì)。申報(bào)的初步設(shè)計(jì)文件投資概算原則上控制在已批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告估算內(nèi)，超過已批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告估算的，項(xiàng)目單位應(yīng)組織設(shè)計(jì)單位對初步設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化，將項(xiàng)目概算控制在已批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告估算范圍內(nèi)。根據(jù)工程建設(shè)實(shí)際需要，初步設(shè)計(jì)投資概算確需超出投資估算且未達(dá)到10%的，項(xiàng)目單位應(yīng)在初步設(shè)計(jì)文件中補(bǔ)充具體原因和對比分析等內(nèi)容，并報(bào)告原可行性研究報(bào)告審批部門。
第十三條 初步設(shè)計(jì)提出的概算超過可行性研究報(bào)告批復(fù)投資估算10%的，或項(xiàng)目單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)向原審批部門重新上報(bào)可行性研究報(bào)告，原審批部門重新審批可行性研究報(bào)告或依據(jù)項(xiàng)目單位申請辦理相關(guān)變更手續(xù)。
第十四條 經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)及概算是建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施及投資控制的依據(jù)，原則上不得突破。項(xiàng)目單位應(yīng)按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)及概算實(shí)行限額設(shè)計(jì)，施工圖設(shè)計(jì)（含裝修設(shè)計(jì)）及預(yù)算應(yīng)符合批復(fù)的初步設(shè)計(jì)及概算。施工圖設(shè)計(jì)中確因客觀原因造成投資變化的，應(yīng)通過優(yōu)化設(shè)計(jì)等方式將施工圖預(yù)算控制在概算范圍內(nèi)。
第四章 設(shè)計(jì)變更
第十五條 市級政府投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)批復(fù)后，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。初步設(shè)計(jì)批復(fù)后至項(xiàng)目完工前，原批復(fù)初步設(shè)計(jì)建設(shè)內(nèi)容不能滿足工程實(shí)際需要，需進(jìn)行重大調(diào)整的，項(xiàng)目單位應(yīng)報(bào)請市政府同意后，向原初步設(shè)計(jì)審批部門申請重大設(shè)計(jì)變更，不再調(diào)整可行性研究報(bào)告。重大設(shè)計(jì)變更應(yīng)按初步設(shè)計(jì)審批程序在變更工程實(shí)施前辦理相關(guān)手續(xù)。
第十六條 設(shè)計(jì)變更文件原則上應(yīng)由原初步設(shè)計(jì)編制單位編制。經(jīng)原設(shè)計(jì)單位書面同意，項(xiàng)目單位也可依法選擇其他有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制。
第十七條 重大設(shè)計(jì)變更包括以下五類：
（一）主要工程內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、功能調(diào)整的；
（二）建設(shè)規(guī)模超出（或低于）原初步設(shè)計(jì)批復(fù)規(guī)模10%的；
（三）建設(shè)地點(diǎn)、總平面布置、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化的；
（四）主要技術(shù)方案、工藝、材料及設(shè)備選型發(fā)生較大變化的；
（五）因設(shè)計(jì)變更概算投資超出（或低于）批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)總概算10%的。
除重大設(shè)計(jì)變更外的其他設(shè)計(jì)變更，由項(xiàng)目單位按照相關(guān)規(guī)定履行變更手續(xù)，行業(yè)主管部門按照職責(zé)分工辦理審批（或備案）手續(xù)，做好監(jiān)督管理。
第十八條 重大設(shè)計(jì)變更編制的設(shè)計(jì)深度應(yīng)滿足初步設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)深度的要求，申請重大設(shè)計(jì)變更時(shí)應(yīng)提交以下材料：
（一）原初步設(shè)計(jì)文件及批復(fù)文件；
（二）設(shè)計(jì)變更材料（設(shè)計(jì)變更原因及依據(jù)、設(shè)計(jì)說明、圖紙及概算）；
（三）設(shè)計(jì)變更與原設(shè)計(jì)對比（規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工程量、概算等）；
（四）設(shè)計(jì)變更所需的其他材料。
第十九條 因重大設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致概算變化的，審批部門在審批設(shè)計(jì)變更時(shí)一并審核調(diào)整。未按程序批準(zhǔn)的，不得擅自調(diào)整實(shí)施。
第五章 概算控制和調(diào)整
第二十條 經(jīng)批準(zhǔn)的概算是項(xiàng)目建設(shè)投資控制的依據(jù)，原則上不得突破。項(xiàng)目單位應(yīng)按照經(jīng)批準(zhǔn)的概算限額設(shè)計(jì)，施工圖預(yù)算、標(biāo)的招標(biāo)控制價(jià)不得超過批準(zhǔn)的概算。投資主管部門、財(cái)政部門、概算審批部門、項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目單位、代建單位、招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管部門和設(shè)計(jì)、監(jiān)理、咨詢等參建單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目投資全過程管理，確保項(xiàng)目總投資控制在概算以內(nèi)。
第二十一條 概算經(jīng)批準(zhǔn)后，出現(xiàn)下列情形之一，導(dǎo)致原核定概算不能滿足工程實(shí)際需要的，項(xiàng)目單位可以申請調(diào)整概算：
（一）因建設(shè)期內(nèi)政策調(diào)整、設(shè)計(jì)規(guī)范、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等政策變化或者價(jià)格上漲對概算影響較大的；
（二）因自然災(zāi)害等不可抗力因素造成項(xiàng)目建設(shè)條件發(fā)生重大變化的；
（三）地質(zhì)條件發(fā)生重大變化的；
（四）因項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化，符合第十七條規(guī)定要求，進(jìn)行重大設(shè)計(jì)變更且超出原批準(zhǔn)概算的。
第二十二條 項(xiàng)目單位申請調(diào)整概算時(shí)，應(yīng)當(dāng)提出調(diào)整方案及資金來源，并附具與調(diào)整概算有關(guān)的支撐材料，按照以下程序辦理概算調(diào)整手續(xù)：
（一）申請概算調(diào)增幅度超過原批復(fù)概算10%（含）或2000萬元以上的，項(xiàng)目主管部門或項(xiàng)目單位應(yīng)先委托有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對概（預(yù)）算執(zhí)行情況或決算進(jìn)行審核，再提請市人民政府常務(wù)會(huì)議研究同意概算調(diào)整事項(xiàng)后，向原概算審批部門正式報(bào)批概算調(diào)整。原概算審批部門按規(guī)定委托第三方評審機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目單位提交的材料進(jìn)行評審并提出意見，報(bào)請市人民政府分管發(fā)展改革和財(cái)政的副市長同意后批復(fù)。
（二）申請概算調(diào)增幅度不超過原批復(fù)概算10%（不含）且2000萬元以下的，項(xiàng)目主管部門或項(xiàng)目單位應(yīng)先報(bào)市人民政府市長辦公會(huì)議研究同意概算調(diào)整事項(xiàng)后，原概算審批部門按規(guī)定委托第三方評審機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目單位提交的材料進(jìn)行評審并提出意見，報(bào)請市人民政府分管發(fā)展改革和財(cái)政的副市長同意后批復(fù)。
第二十三條 對擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、改變設(shè)計(jì)方案等原因造成超概算總投資的，項(xiàng)目主管部門或項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)界定違規(guī)超概算的責(zé)任主體，在按照第二十二條規(guī)定向市人民政府報(bào)告申請概算調(diào)整時(shí)，一并報(bào)告對相關(guān)責(zé)任單位及責(zé)任人的處理意見和違規(guī)超概算投資的資金籌措意見。待相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人處理意見落實(shí)后，概算審批部門按規(guī)定程序組織評審，并在報(bào)請市人民政府同意后批復(fù)概算調(diào)整。
第二十四條 項(xiàng)目主管部門或項(xiàng)目單位向概算審批部門報(bào)送的調(diào)整概算文件，應(yīng)由原初步設(shè)計(jì)概算編制單位編制，或經(jīng)原設(shè)計(jì)單位書面同意，項(xiàng)目主管部門或項(xiàng)目單位可依法選擇其他有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)（造價(jià)）單位承擔(dān)。
第二十五條 項(xiàng)目主管部門或項(xiàng)目單位向概算審批部門報(bào)批概算調(diào)整時(shí)，應(yīng)提交以下申報(bào)材料：
（一）原初步設(shè)計(jì)、概算及批復(fù)文件；
（二）由具備相應(yīng)資質(zhì)單位編制的調(diào)整概算書，包括原批復(fù)概算執(zhí)行情況，概算調(diào)整說明（分類定量說明調(diào)整概算的原因、依據(jù)和計(jì)算方法），調(diào)整概算與原核定概算對比表（概算子目對比）等；
（三）與調(diào)整概算有關(guān)的招標(biāo)及合同文件，以及變更洽商、現(xiàn)場簽證等有關(guān)材料；
（四）施工圖設(shè)計(jì)（含裝修設(shè)計(jì)）及預(yù)算文件；
（五）概算調(diào)增部分資金來源的意見；
（六）調(diào)整概算所需的其他材料。
項(xiàng)目單位應(yīng)對申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第二十六條 項(xiàng)目主管部門或項(xiàng)目單位原則上應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)際完成投資達(dá)到原核定項(xiàng)目概算總投資百分之七十及以上時(shí)申請概算調(diào)整，一個(gè)項(xiàng)目原則上只允許調(diào)整一次。
第二十七條 工程建設(shè)其他費(fèi)用原則上不予調(diào)增，按照有關(guān)規(guī)定確需調(diào)增的，經(jīng)相關(guān)部門或單位審核后調(diào)整。對由于勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料供應(yīng)、監(jiān)理等單位過失造成超概算的，相應(yīng)單位應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任，項(xiàng)目單位應(yīng)依法和合同約定向相應(yīng)單位追償。由于價(jià)格上漲，或因勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料供應(yīng)、監(jiān)理等單位的過失造成超概算投資的，超出的投資不作為計(jì)取其他費(fèi)用的計(jì)費(fèi)基數(shù)。
第二十八條 項(xiàng)目在實(shí)施過程中，部分分項(xiàng)工程投資超過核定批復(fù)概算但項(xiàng)目總投資不超過核定批復(fù)概算總投資，可以使用其他分項(xiàng)工程結(jié)余資金或預(yù)備費(fèi)解決的，由項(xiàng)目單位報(bào)請項(xiàng)目主管部門同意后在核定批復(fù)概算總投資內(nèi)自行調(diào)劑使用，不再進(jìn)行概算調(diào)整。
第二十九條 資金來源為政府投資和項(xiàng)目單位自籌共同解決且審批初步設(shè)計(jì)及概算的項(xiàng)目，原則上超支不補(bǔ)。如超概算，項(xiàng)目單位可以自籌解決的，由項(xiàng)目主管部門按有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)自行核定調(diào)整概算；確無自籌能力的，按第二十二條規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 按照本辦法，經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整的概算作為追加下達(dá)政府投資計(jì)劃、竣工決算的依據(jù)。
第六章 監(jiān)督管理
第三十一條 應(yīng)審批初步設(shè)計(jì)的建設(shè)項(xiàng)目，未按照本辦法履行初步設(shè)計(jì)審批不得開工建設(shè)。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)后，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，不得擅自增加或減少建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大或縮小建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或改變設(shè)計(jì)方案，確需調(diào)整的，應(yīng)按規(guī)定程序報(bào)批，未經(jīng)批準(zhǔn)的，不得擅自調(diào)整實(shí)施。
第三十二條 審批部門和其他相關(guān)部門依據(jù)職能分工，對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理。
（一）審批部門應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法履行初步設(shè)計(jì)審批職能，不得任意減少程序或授意項(xiàng)目單位違反本辦法規(guī)定；應(yīng)嚴(yán)格履行初步設(shè)計(jì)審批和監(jiān)督責(zé)任，對初步設(shè)計(jì)審批文件執(zhí)行和概算控制開展檢查，制止和糾正不按批復(fù)設(shè)計(jì)施工和違規(guī)超概算行為。
（二）項(xiàng)目主管部門履行監(jiān)督管理責(zé)任，按照批復(fù)初步設(shè)計(jì)，在施工圖設(shè)計(jì)（含裝修設(shè)計(jì)）、招標(biāo)、主體結(jié)構(gòu)、裝修、設(shè)備安裝等重要節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)檢查，制止和糾正不按批復(fù)設(shè)計(jì)施工和違規(guī)超概算行為。
（三）項(xiàng)目單位應(yīng)在主管部門領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督下履行業(yè)主責(zé)任，加強(qiáng)工程施工和概算管理，按照批復(fù)的內(nèi)容和概算嚴(yán)格執(zhí)行，及時(shí)向主管部門報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)度和概算執(zhí)行情況。
第三十三條 設(shè)計(jì)、監(jiān)理、咨詢、施工等參建單位依據(jù)法律法規(guī)和合同約定，切實(shí)履行相應(yīng)責(zé)任。工程咨詢評估機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)單位在評審、編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，不得弄虛作假。
第七章 附 則
第三十四條 省發(fā)展改革委授權(quán)或委托的城市軌道交通等項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批參照本辦法執(zhí)行。
第三十五條 各區(qū)縣（市）投資主管部門可參照本辦法執(zhí)行，或制定本地實(shí)施細(xì)則。
第三十六條 本辦法由鄭州市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。此前我市有關(guān)初步設(shè)計(jì)審批管理規(guī)定，凡與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。